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【本】报【见】习记者 刘伟杰

11月29【日】,证监【会】【发】布【了】【对】【十】【三】届【全】【国】【人】【大】【二】次【会】议第5362号建议【的】答复,【就】“关【于】降低新【三】板市场【个】【人】投资者门槛”“关【于】完善新【三】板股权激励机制设计”“完善新【三】板市场【定】位【和】【分】层”等【三】【个】【问】题【进】【行】【了】回答,回复【了】市场关切【的】热点【问】题,【同】【时】【也】透露【了】【有】关【本】次新【三】板【全】【面】深改【的】重点内容。

【自】10月25【日】证监【会】正式吹响新【三】板【全】【面】深改【的】“号角”【以】【来】,【一】直吸引【着】众【多】业内【人】士【的】目光。值【得】【一】提【的】【是】,【在】【本】次证监【会】答复【的】33份【人】【大】建议【和】政协提案【中】,【有】关新【三】板【的】变革【问】题【是】被提及最【多】【的】【问】题【之】【一】,【这】凸显【出】【本】次深改【的】热度【之】高。

降低【个】【人】投资者门槛

投资者适当性制度【是】资【本】市场【的】重【要】基础制度。根据《【国】务院关【于】【全】【国】【中】【小】企业股份转让系统【有】关【问】题【的】决【定】》(【以】【下】简称《决【定】》)【的】【要】求,新【三】板建立【了】与投资者风险识别【和】承受【能】力相适应【的】投资者适当性管理制度。受挂牌公司【多】处【于】创业期【和】【成】【长】期,【为】平衡企业挂牌准入与投资者准入关系,新【三】板实【行】严格【的】投资者适当性制度,【要】求【自】然【人】投资者金融资【产】【在】500万元【国】【人】币【以】【上】,【而】【不】符合开户门槛【要】求【的】【自】然【人】投资者【可】【以】通【过】购买理财【产】品,间接投资新【三】板。

【对】【于】“关【于】降低【个】【人】投资者门槛,引入投资比例限制,适当管理引导机构投资者【问】题”,证监【会】表示,目【前】正【在】研究制【定】完善公募基金、QFII、RQFII等投资新【三】板【的】相关制度,已【起】草【了】《合格机构投资者及【国】【人】币合格机构投资者境内证券期货投资管理办【法】(征求意【见】稿)》【和】《关【于】实施〈合格机构投资者及【国】【人】币合格机构投资者境内证券期货投资管理办【法】〉【有】关【问】题【的】规【定】(征求意【见】稿)》,拟将新【三】板挂牌股票纳入QFII【和】RQFII【的】投资范围。该【两】项规则已【于】2019【年】1月31【日】公开征求意【见】,待规则修订【发】布【后】,QFII、RQFII【可】依【法】参与新【三】板市场证券交易。

“【下】【一】步将持续研究完善投资者适当性管理制度。【同】【时】,根据市场【发】展需【要】优化机构投资制度,鼓励证券公司、保险公司、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、企业【年】金等机构投资者参与新【三】板,丰富投资者【种】类,扩【大】投资者队伍,推【动】更【多】机构投资者入市。”证监【会】【进】【一】步表示。

“500万元【的】【个】【人】投资者门槛【对】【于】控制风险,【以】及【为】新【三】板市场平稳【起】步【和】快速【发】展提供【了】【有】力保障。【本】次【全】【面】深改业务细则【的】征求意【见】稿提【出】设置精选层,新【三】板市场内【部】将形【成】【多】层次【发】展板块,实施差异化制度安排。与【之】相【对】应【的】,【在】投资者适当性安排【方】【面】【也】将【会】实施【分】层安排,精选层【的】【个】【人】投资者门槛【有】望【得】【到】【大】幅降低。”华财新【三】板研究院副院【长】、首席【行】业【分】析师谢彩【对】《证券【日】报》记者表示。

【在】谢彩【看】【来】,【就】投资者类型【方】【面】,新【三】板市场将【来】【有】望引入更【多】【的】投资机构【和】投资【人】,【这】【是】新【三】板企业融资【的】现实需求。另外,证监【会】已【出】台相关【国】策征求意【见】稿,新【三】板引入QFII、RQFII指【日】【可】待;允许公募基金【以】及【行】政【部】门基金等投资新【三】板,【有】利【于】拓宽新【三】板【的】融资渠【道】,助力新【三】板企业【成】【长】【和】【发】展。

完善股权激励机制设计

2013【年】12月份,证监【会】【发】布《非【上】市公众公司监督管理办【法】》,将董【事】、监【事】、高级管理【人】员及核心员【工】明确【为】【定】向【发】【行】【的】合格投资者,【为】非【上】市公众公司探索实施股权激励、开展员【工】持股计划提供【了】制度路径。近【年】【来】,【有】【大】量非【上】市公众公司通【过】【定】向【发】【行】,【对】董【事】、高管、核心员【工】【进】【行】激励,【在】促【进】形【成】资【本】市场【所】【有】者【和】劳【动】者【的】利益共【同】体,调【动】公司高管及核心员【工】积极性、稳【定】员【工】队伍、完善公司治理机制等【方】【面】取【得】【了】积极效果。

针【对】“关【于】完善新【三】板股权激励机制设计【问】题”,证监【会】指【出】,【下】【一】步将根据相关【法】律【法】规,【在】充【分】考虑新【三】板市场特点【的】基础【上】,研究新【三】板挂牌公司股权激励【和】员【工】持股【的】规范路径【和】相关【要】求,抓紧制【定】【出】台相关规则,支持【中】【小】企业吸引【人】才,创新【发】展。

尽管【本】次【全】【面】深改业务细则【没】【有】具体提及“新【三】板股权激励专项制度”,【不】【过】【全】【国】股转公司【有】关负责【人】曾表示,目【前】正【会】【同】证监【会】【有】关【部】门研究制【定】新【三】板股权激励专项规则,明确挂牌公司采【用】股票期权、限制性股票等【方】式实施股权激励【的】监管【要】求,【进】【一】步推【动】新【三】板挂牌公司利【用】股权激励达【成】健康稳【定】【发】展。

“目【前】,市场【对】股权激励专项制度【的】落【地】充满期待。”新【三】板评论【人】、首【都】南山投资创始【人】周运南【在】接受《证券【日】报》记者采访【时】表示,股权激励【为】【以】创新型、创业型、【成】【长】型【中】【小】微企业【为】【主】体【的】新【三】板企业真正【地】留住创业团队、核心员【工】,更【好】【地】吸引各类高端【人】才【起】【到】【了】积极【作】【用】。

完善市场【定】位【和】【分】层

《决【定】》【对】新【三】板市场【进】【行】【了】明确【定】位,【主】【要】【是】【为】创新型、创业型、【成】【长】型【中】【小】企业【发】展服务。近【年】【来】,证监【会】坚持按照【上】述【定】位,推【进】新【三】板市场【的】建设【和】【发】展,【不】断完善相关【的】制度安排。

祖【国】世界科促【会】理【事】布娜新【对】《证券【日】报》记者表示,按照“【多】层次、【分】步走”【的】思路,新【三】板【在】2016【年】实施【了】【分】层管理,将市场划【分】【为】基础层【和】创新层;2017【年】12月份,【在】保持市场【分】层基【本】架构、基【本】逻辑【不】变【的】【前】提【下】,【全】【国】股转公司调整【了】创新层【的】【部】【分】准入【和】维持标准,促【进】【了】更【多】优质企业向创新层聚集;【本】次深改业务细则征求意【见】稿【中】正式提【出】建立精选层,【进】【一】步完善【和】优化新【三】板市场【定】位【和】【分】层。

证监【会】表示,实践证明,市场【分】层【是】契合【中】【小】企业特点,具【有】新【三】板特色【的】基础性制度安排,【对】【于】降低投资者信息收集【成】【本】,达【成】【对】风险【的】【分】层【分】类管理等具【有】积极意义。当【前】,新【三】板挂牌公司数量较【多】、类型【多】元,【在】【发】展阶段、公众化水平、财务状况等【方】【面】差异较【大】,实【行】差异化【的】监管【和】服务仍【有】较【大】提升空间。

【对】【于】“关【于】完善新【三】板市场【定】位【和】【分】层,实【行】连续竞价交易,提高准入企业质量门槛【问】题”,证监【会】指【出】,【下】【一】步将持续深化新【三】板变革,优化【分】层及相关配套制度,完善信息披露、【发】【行】、交易、投资者准入、监管服务等【方】【面】差异化【的】制度安排,研究推【出】连续竞价交易机制【的】【可】【行】性,加重监管,【不】断提高挂牌公司信息披露质量,增强新【三】板【活】力【和】吸引力,更【好】服务实体【经】济。

(责任编辑:蒋柠潞)



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